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2026年8月，一份编号为“沙洋市监处罚﹝2026﹞83号”的行政处罚决定书，在认证行业引发广泛关注。北京X认证有限公司因在审核过程中严重违反认证程序，被处以5万元罚款并没收违法所得，罚没款合计50900元。这起案件的查处，恰逢2026年1月1日新版《质量管理体系认证规则》正式实施之后，使其成为检验新规执行力度的一块“试金石”。主要违法行为：1、企业最高管理者(总经理)未参与认证首、末次会议2、体系覆盖范围内有效人数与实际不符。
审核组成员： 审核组长文X、审核员张X玲、技术专家陈X
第一阶段审核： 2025年4月4日 9:00-13:00，制作第一阶段审核报告
第二阶段审核： 2025年4月5日上午至2025年4月6日，制作审核报告
颁证时间： 2025年4月7日
颁发的证书编号：
质量管理体系认证证书编号：31325Q300XXXR0S
环境管理体系认证证书编号：31325E300XXXR0S
职业健康安全管理体系认证证书编号：31325S200XXXR0S
2026年5月26日，我局执法人员对强力公司进行三体系获证后检查，发现以下违规行为：
违规事实1：有效人数审核不实
实际情况： 强X公司正式员工12人、临时聘用人员5人，共计17人。
审核报告记载： 第一阶段审核报告标注“1.3经审核组确认，受审核组织体系覆盖范围内有效人数共有10人”。
违反规定： 不符合《质量管理体系认证规则》4.3.3.2“第一阶段审核应至少覆盖以下内容：（3）确认申请组织建立的质量管理体系覆盖的活动内容和范围、体系覆盖范围内有效人数、过程和场所，遵守适用的法律法规及强制性标准的情况”的程序要求。
违规性质： 审核组未严格按照规定全面核查获证组织实际从业人员规模、质量管理体系实际运行覆盖范围及人员数量，属于减少认证程序。
违规事实2：最高管理者未参会，审核组违规开展首末次会议
实际情况： 强X公司总经理马X在审核期间仅参与了第一阶段首次会议，未参加第一阶段末次会议和第二阶段首末次会议，仅于2025年4月4日提供委托书委托综合部经理车X美代会。
规定要求： 企业最高管理者（总经理）必须参与认证首次会议、末次会议。首次会议用于确认审核范围、审核计划、双方职责；末次会议用于通报审核发现、不合格项及认证结论，是认证审核不可或缺的核心程序，直接关系认证审核的真实性、有效性。
违规行为： 审核组未核实获证企业最高管理者未参会情况，在企业总经理未到场仅由部门负责人代会的情况下，违规召开首末次会议，且在审核记录中未对该程序缺失问题进行记录、核查及整改闭环，擅自完成阶段性审核工作。
违规性质： 属于未按照认证基本规范、认证规则、审核计划开展认证审核活动，审核程序存在遗漏认证程序。
处罚依据： 《中华人民共和国认证认可条例》第五十九条：“认证机构有下列情形之一的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，责令停业整顿，直至撤销批准文件，并予公布：（二）增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序的”。
处罚决定：
责令当事人改正违法行为
罚款：50,000元
没收违法所得：900元
罚没款合计：50,900元
领拓认证-山西首家体系认证机构
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